Curso Superior de Compliance Penal
Entidad:
SOLICITAR INFORMACIÓN
- Analizar la importancia de un programa de cumplimiento normativo para la organización empresarial.
- Conocer las funciones del Compliance Officer.
- Estudiar las diferentes normas de estandarización en materia de Compliance Penal.
La metodología INESEM Business School, ha sido diseñada para acercar el aula al alumno dentro de la formación online. De esta forma es tan importante trabajar de forma activa en la plataforma, como necesario el trabajo autónomo de este. El alumno cuenta con una completa acción formativa que incluye además del contenido teórico, objetivos, mapas conceptuales, recuerdas, autoevaluaciones, bibliografía, exámenes, actividades prácticas y recursos en forma de documentos descargables, vídeos, material complementario, normativas, páginas web, etc.
A esta actividad en la plataforma hay que añadir el tiempo asociado a la formación dedicado a horas de estudio. Estos son unos completos libros de acceso ininterrumpido a lo largo de la trayectoria profesional de la persona, no solamente durante la formación. Según nuestra experiencia, gran parte del alumnado prefiere trabajar con ellos de manera alterna con la plataforma, si bien la realización de autoevaluaciones de cada unidad didáctica y evaluación de módulo, solamente se encuentra disponible de forma telemática.
El alumno deberá avanzar a lo largo de las unidades didácticas que constituyen el itinerario formativo, así como realizar las actividades y autoevaluaciones correspondientes. Al final del itinerario encontrará un examen final o exámenes. A fecha fin de la acción formativa el alumno deberá haber visitado al menos el 100 % de los contenidos, haber realizado al menos el 75 % de las actividades de autoevaluación, haber realizado al menos el 75 % de los exámenes propuestos y los tiempos de conexión alcanzados deberán sumar en torno al 75 % de las horas de la teleformación de su acción formativa. Dicho progreso se contabilizará a través de la plataforma virtual y puede ser consultado en cualquier momento.
La titulación será remitida al alumno por correo postal una vez se haya comprobado que ha completado el proceso de aprendizaje satisfactoriamente.
Por último, el alumno contará en todo momento con:
- Introducción
- Concepto de Compliance
- Objetivos Principales
- Alcance del Compliance
- Ventajas e Inconvenientes del Compliance
- Gobierno Corporativo
- El Compliance en la empresa ¿Necesidad de implantarlo?
- Relacion entre el Compliance y otras áreas de la empresa
- Compliance y Gobierno Corporativo
- Asesoramiento y Formación
- Novedades en productos, servicios y proyectos
- Servicio comunicativo y sensibilización
- Resolución práctica de incidencias e incumplimientos
- Objetivos y Ámbito de Aplicación
- Contexto de la Organización
- Liderazgo
- Planificación
- Apoyo
- Control Operacional
- Evaluación del Desempeño
- Mejora
- El mapa de riesgos
- Relación entre localización de deficiencias y plan de monitorización
- Indicadores de Riesgo
- Reclamaciones de los stakeholders
- El whistleblowing
- Aproximación a la investigación interna
- Introducción
- Origen y evolución de la normativa sobre corrupción
- Regulación estatal y corporativa frente al cohecho
- Guía de buenas prácticas de la OCDE
- Programa anticorrupción de la UNDOC
- Compliance en el Consumo
- Protección de datos
- Compliance en el sector bancario
- Compliance en el sector seguros
- Introducción
- Informe Anual de compliance
- Informes periódicos de compliance
- Informes específicos de compliance
- Intervención del compliance officer en organismos de control
- Compliance Program Beneficios para mi empresa
- Ámbito de actuación
- Materias incluidas dentro de un Programa de Cumplimiento Normativo
- Objetivo final de Compliance Program
- Concepto general de riesgo empresarial
- Tipos de riesgos en la empresa
- Identificación de los riesgos en la empresa
- Estudio de los riesgos
- Impacto y probabilidad de los riesgos en la empresa
- Evaluación de los riesgos
- Políticas y Procedimientos
- Controles de Procesos
- Controles de Organización
- Código Ético
- Cultura de Cumplimiento
- Conceptos de Controles Internos
- Realización de Controles e Implantación
- Plan de Monitorización
- Medidas de Control de acceso físicas y lógico
- Otras medidas de control
- Necesidad de insertar un canal de denuncias en la empresa
- Denuncias internas: Implantación
- Gestión de canal de denuncias internas
- Recepción y manejo de denuncias
- ¿Qué trato se le da a una denuncia?
- Investigación de una denuncia
- Aproximación al concepto de auditoría de compliance
- Sujetos responsables de la auditoría
- Plazos para su realización
- Control de procesos. implantación, auditorías y certificaciones
- UNEISO 19011 Gestión de un programa de auditoria
- IWD PS 980 Sistemas de Gestión de Cumplimiento
- ISAE 3402
- Estar trabajando para una empresa privada.
- Encontrarse cotizando en el Régimen General de la Seguridad Social
- Que el curso seleccionado esté relacionado con el puesto de trabajo o actividad principal de la empresa.
- Que la empresa autorice la formación programada
- Que la empresa disponga de suficiente crédito formativo para cubrir el coste del curso
