Master en Compliance Officer + 13 Créditos ECTS
MATRICULACIÓN
Entidad:
Duración total:
1500 h.
Teleformación:
450 h.
Modalidad:
Online
Precio: 1895 €
Bonificable hasta el 100%
Créditos
13 ECTS
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DESCRIPCIÓN
Este master aporta los conocimientos suficientes para desenvolverse de manera profesional dentro de la figura del Compliance Officer. La implantación de un sistema de Compliance está cada vez más demandado por las empresas, donde la evaluación de riesgos, y su posible prevención es de vital importancia en la organización. Este Master permite realizar un estudio exhaustivo de todos los riesgos empresariales, analizarlos y buscar una posible prevención todo ello con la importancia de la figura del Compliance Officer. El continuo cambio normativo lleva a la necesidad de la preparación de profesionales actualizados en la materia y conocedores de los riesgos que conlleva mantener una buena organización empresarial. En INESEM como profesionales de la materia ya tenemos implantado un sistema de Compliance.
OBJETIVOS
- Conocer los riesgos de la empresa dentro de su ámbito normativo.
- Desarrollar la figura del Compliance Officer.
- Conocer todos los ilícitos penales de la empresa y su responsabilidad.
- Crear un sistema de Compliance completo dentro de un ámbito empresarial específico.
PARA QUÉ TE PREPARA
Este Master te prepara para conocer el marco legal y jurídico que rodea a toda empresa y para asegurar el cumplimiento de dicha normativa. Estudiarás la responsabilidad penal, civil, administrativa y fiscal de las personas jurídicas y las políticas actuales contra la corrupción y el blanqueo de capitales. También analizarás las medidas de protección de datos y de seguridad de la información online. Con todos estos conocimientos serás capaz de establecer un plan de compliance completo y profesional que asegure el correcto funcionamiento de la empresa.
A QUIÉN VA DIRIGIDO
El Master en Derecho en Compliance está dirigido a todo profesional interesado en la gestión de los riesgos normativos en la empresa para lograr un adecuado cumplimiento de la legislación vigente en cada momento y así quedar exonerada de responsabilidad penal, así como a licenciados y graduados del sector jurídico y empresarial.
La metodología INESEM Business School, ha sido diseñada para acercar el aula al alumno dentro de la formación online. De esta forma es tan importante trabajar de forma activa en la plataforma, como necesario el trabajo autónomo de este. El alumno cuenta con una completa acción formativa que incluye además del contenido teórico, objetivos, mapas conceptuales, recuerdas, autoevaluaciones, bibliografía, exámenes, actividades prácticas y recursos en forma de documentos descargables, vídeos, material complementario, normativas, páginas web, etc.
A esta actividad en la plataforma hay que añadir el tiempo asociado a la formación dedicado a horas de estudio. Estos son unos completos libros de acceso ininterrumpido a lo largo de la trayectoria profesional de la persona, no solamente durante la formación. Según nuestra experiencia, gran parte del alumnado prefiere trabajar con ellos de manera alterna con la plataforma, si bien la realización de autoevaluaciones de cada unidad didáctica y evaluación de módulo, solamente se encuentra disponible de forma telemática.
El alumno deberá avanzar a lo largo de las unidades didácticas que constituyen el itinerario formativo, así como realizar las actividades y autoevaluaciones correspondientes. Al final del itinerario encontrará un examen final o exámenes. A fecha fin de la acción formativa el alumno deberá haber visitado al menos el 100 % de los contenidos, haber realizado al menos el 75 % de las actividades de autoevaluación, haber realizado al menos el 75 % de los exámenes propuestos y los tiempos de conexión alcanzados deberán sumar en torno al 75 % de las horas de la teleformación de su acción formativa. Dicho progreso se contabilizará a través de la plataforma virtual y puede ser consultado en cualquier momento.
La titulación será remitida al alumno por correo postal una vez se haya comprobado que ha completado el proceso de aprendizaje satisfactoriamente.
Por último, el alumno contará en todo momento con:
Claustro Docente
Ofrecerá un minucioso seguimiento al alumno, resolviendo sus dudas e incluso planteando material adicional para su aprendizaje profesional.
Comunidad
En la que todos los alumos de INESEM podrán debatir y compartir su conocimiento.
Material Adicional
De libre acceso en el que completar el proceso formativo y ampliar los conocimientos de cada área concreta. Podrá encontrarlo en Revista Digital, INESEM y MasterClass INESEM, puntos de encuentro entre profesionales que comparten sus conocimientos.
SE DESARROLLARÁN LOS SIGUIENTES CONTENIDOS
- Introducción
- Concepto de Compliance
- Objetivos principales del Compliance
- Alcance del Compliance
- Ventajas e inconvenientes del Compliance
- Gobierno Corporativo
- ¿Debemos implantar el Compliance en la empresa?
- Relacion entre el Compliance y otras áreas de la empresa
- Compliance y Gobierno Corporativo
- Introducción
- Estatuto y cualificación del Compliance Officer
- El Compliance Officer dentro de la empresa
- La externalización del Compliance
- Funciones generales del Compliance Officer
- Responsabilidad del Compliance Officer
- Asesoramiento y formación
- Novedades en productos, servicios y proyectos
- Servicio comunicativo y sensibilización
- Resolución práctica de incidencias e incumplimientos
- El mapa de riesgos
- Relación entre localización de deficiencias y plan de monitorización
- Indicadores de riesgo
- Reclamaciones de los stakeholders
- El whistleblowing
- Aproximación a la investigación interna
- Beneficios para mi empresa
- Ámbito de actuación
- Materias incluidas dentro de un Programa de Cumplimiento Normativo
- Objetivo final del Compliance Program
- Concepto general de riesgo empresarial
- Tipos de riesgos en la empresa
- Identificación de los riesgos en la empresa
- Estudio de los riesgos
- Impacto y probabilidad de los riesgos en la empresa
- Evaluación de los riesgos
- Políticas y Procedimientos
- Controles de Procesos
- Controles de Organización
- Código Ético
- Cultura de Cumplimiento
- Concepto de Control Interno
- Realización de Controles e Implantación
- Plan de Monitorización
- Medidas de Control de acceso físicas y lógico
- Otras medidas de control
- Necesidad de insertar un canal de denuncias en la empresa
- Denuncias internas: Implantación
- Gestión de canal de denuncias internas
- Recepción y manejo de denuncias
- ¿Qué trato se le da a una denuncia?
- Investigación de una denuncia
- Aproximación a la Norma ISO 37301
- Aspectos fundamentales de la Norma ISO 37301
- Contexto de la organización
- Liderazgo
- Planificación
- Apoyo
- Operaciones
- Evaluación del desempeño
- Mejora continua
- El Código Penal tras la LO 5/2010 y la LO 1/2015
- Artículo 31 bis del Código Penal
- Delitos y penas de las personas jurídicas
- Procedimiento Penal
- Circular 1/2016 de la Fiscalía
- Introducción
- Responsabilidad derivada de los cargos de la entidad
- Responsabilidad derivada de la actuación de los trabajadores
- ¿Ne bis in ídem?
- Delito de tráfico ilegal de órganos
- Delito de trata de seres humanos
- Delitos relativos a la prostitución y corrupción de menores
- Delitos contra la intimidad, allanamiento informático y otros delitos informáticos
- Delitos de estafas y fraudes
- Delitos de insolvencias punibles
- Delitos de daños informáticos
- Ejercicio resuelto Jurisprudencia comentada
- Delitos contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores
- Delitos de blanqueo de capitales
- Delitos contra la hacienda pública y la Seguridad Social
- Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros
- Delitos de construcción, edificación o urbanización ilegal
- Delitos contra el medio ambiente
- Ejercicio resuelto Jurisprudencia
- Delitos relativos a la energía solar y las radiaciones ionizantes
- Delitos de tráfico de drogas
- Delitos de falsedad en medios de pago
- Delitos de cohecho
- Delitos de tráfico de influencias
- Delitos financiación del terrorismo
- Introducción
- Concepto y cuestiones generales
- Elementos subjetivos
- Elementos objetivos
- La culpa del empleado
- Acción de repetición
- Regulación
- El producto defectuoso
- Sujetos protegidos y legitimados activos
- Sujetos responsables
- Daño indemnizable
- Régimen de responsabilidad y causas de exoneración
- Prescripción y caducidad
- Conceptos generales y regulación
- Ámbito subjetivo
- Ámbito Objetivo
- Régimen general Artículo 147 LGDCU
- Régimen especial Artículo 148 LGDCU
- Responsabilidad por daños causados por la vivienda
- Introducción
- Origen y evolución de la normativa sobre corrupción
- Regulación estatal y corporativa frente al cohecho
- Guía de buenas prácticas de la OCDE
- Programa anticorrupción de la UNDOC
- Introducción
- Conceptos jurídicos básicos
- Los paraísos fiscales
- Organismos fundamentales en la prevención del blanqueo de capitales
- Marco legal
- Medidas de prevención del blanqueo
- El régimen y procedimiento sancionador Infracciones
- Sociedad de la Información: Introducción y ámbito normativo
- Los Servicios en la Sociedad de la Información Principio, obligaciones y responsabilidades
- Obligaciones ante los consumidores y usuarios
- Compliance en las redes sociales
- Sistemas de autorregulación y códigos de conducta
- La conservación de datos relativos a las comunicaciones electrónicas y a las redes públicas de comunicaciones electrónicas y redes públicas de comunicaciones
- Introducción a la Propiedad Intelectual
- Marco Legal
- Elementos protegidos de la Propiedad Intelectual
- Organismos Públicos de la Propiedad Intelectual
- Vías de protección de la Propiedad Intelectual
- Medidas relativas a la Propiedad Intelectual para el compliance en la empresa
- Firma Electrónica Tipos y normativa vigente
- Aplicaciones de la firma electrónica
- Contabilidad Concepto y especial referencia al Plan General Contable para PYMES
- Conceptos básicos de contabilidad
- Obligados a llevar la contabilidad
- Obligaciones contables Libros obligatorios y Libros voluntarios
- Obligaciones de los autónomos y empresarios individuales
- Libro Diario
- La cuenta de resultado del ejercicio
- El balance de situación
- El estado de cambios en el patrimonio neto
- El estado de flujos de efectivo
- La memoria
- Libros obligatorios Fechas de presentación
- Plazos para la legalización de libros
- Legalización de libros contables
- Depósito de cuentas en el Registro Mercantil
- El alta de empresarios y profesionales Modelos 036 y 037
- El alta en el Impuesto de Actividades Económicas
- Solicitud de NIF
- Actividades económicas
- Obligaciones tributarias en el régimen de estimación directa normal y simplificada Modelo 130
- Obligaciones tributarias en el régimen de estimación objetiva Modelo 145
- Pagos a cuenta y pagos fraccionados
- Registro de operaciones
- Liquidación del impuesto sobre Sociedades
- Obligaciones contables
- Obligaciones registrales
- Pagos fraccionados Modelo 202
- Declaración del Impuesto sobre Sociedades Modelo 200
- Declaraciones del régimen general Modelos 303 y 390
- Peculiaridades del régimen simplificado
- Requisitos formales de las facturas
- Los libros Registro del IVA
- Declaraciones informativas Modelos 374 y 340
- Presentación de las declaraciones
- Notificaciones y certificado electrónico
- Servicio de Suministro inmediato de información del IVA (SII)
- Introducción
- Principios de la potestad sancionadora
- Sujetos Infractores
- Responsables de las infracciones tributarias
- Concepto de infracciones tributarias
- Clases de infracciones tributarias y su correspondiente sanción
- Graduación de las sanciones tributarias
- Extinción de la responsabilidad
- El contrato de trabajo
- Tipologías y modalidades
- El salario
- El Sistema de la Seguridad Social
- Campo de aplicación del sistema de Seguridad Social
- Regímenes de la Seguridad Social
- La acción protectora de la Seguridad Social
- Incapacidad Temporal (IT)
- Invalidez y sus diferentes grados
- Lesiones permanentes no invalidantes
- Jubilación
- Desempleo
- Riesgo durante el embarazo, maternidad, paternidad y lantancia
- Asistencia sanitaria
- Introducción
- Sistema Red
- Sistema Contrat@
- Sistema Delt@
- Sistema Siltra
- Condiciones de trabajo y salud
- Daños para la salud Accidente de trabajo y enfermedad profesional
- Enfermedad profesional
- Técnicas de prevención y técnicas de protección
- Prevención integral
- Las Técnicas de prevención
- Las Técnicas de protección
- Introducción
- El Plan de prevención
- La Evaluación de riesgos
- Planificación de riesgos o planificación actividad preventiva
- Vigilancia de la salud
- Información y formación
- Medidas de emergencia
- Memoria anual
- Auditorías
- Definiciones de Accidente de Trabajo
- El Origen de los Accidentes de Trabajo
- Modelos de Notificación de Accidentes de Trabajo
- Demarcación
- Responsabilidad civil de los servicios de prevención
- Reparación
- Penalización
- Presunción de accidente de trabajo
- Sistema de responsabilidad actual
- Responsabilidad contractual
- Responsabilidad extracontractual
- Responsabilidad proveniente de ilícito penal
- Normativa General de Protección de Datos
- Privacidad y protección de datos en el panorama internacional
- La Protección de Datos en Europa
- La Protección de Datos en España
- Estándares y buenas prácticas
- El Reglamento UE 2016/679
- Ámbito de aplicación del RGPD
- Definiciones
- Sujetos obligados
- Ejercicio Resuelto Ámbito de Aplicación
- Normativas sectoriales sobre Protección de Datos
- Sanitaria, Farmacéutica, Investigación
- Protección de los menores
- Solvencia Patrimonial
- Telecomunicaciones
- Videovigilancia
- Seguros, Publicidad y otros
- El binomio derecho/deber en la protección de datos
- Licitud del tratamiento de los datos
- Lealtad y transparencia
- Finalidad del tratamiento de los datos: la limitación
- Minimización de datos
- Exactitud y Conservación de los datos personales
- El consentimiento del interesado en la protección de datos personales
- El consentimiento: otorgamiento y revocación
- El consentimiento informado: finalidad, transparencia, conservación, información y deber de comunicación al interesado
- Eliminación del Consentimiento tácito en el RGPD
- Consentimiento de los niños
- Categorías especiales de datos
- Datos relativos a infracciones y condenas penales
- Tratamiento que no requiere identificación
- Bases jurídicas distintas del consentimiento
- Derechos de las personas respecto a sus Datos Personales
- Transparencia e Información
- Acceso, Rectificación, Supresión (Olvido)
- Oposición
- Decisiones individuales automatizadas
- Portabilidad de los Datos
- Limitación del tratamiento
- Excepciones a los derechos
- Casos específicos
- Ejercicio resuelto Ejercicio de Derechos por los Ciudadanos
- Las políticas de Protección de Datos
- Posición jurídica de los intervinientes Responsables, corresponsables, Encargados, subencargado del Tratamiento y sus representantes Relaciones entre ellos y formalización
- El Registro de Actividades de Tratamiento: identificación y clasificación del tratamiento de datos
- El Principio de Responsabilidad Proactiva
- Privacidad desde el Diseño y por Defecto Principios fundamentales
- Evaluación de Impacto relativa a la Protección de Datos (EIPD) y consulta previa Los Tratamientos de Alto Riesgo
- Seguridad de los datos personales Seguridad técnica y organizativa
- Las Violaciones de la Seguridad Notificación de Violaciones de Seguridad
- El Delegado de Protección de Datos (DPD) Marco normativo
- Códigos de conducta y certificaciones
- El Delegado de Protección de Datos (DPD)
- Designación Proceso de toma de decisión Formalidades en el nombramiento, renovación y cese Análisis de conflicto de intereses
- Ejercicio de funciones: Obligaciones y responsabilidades Independencia Identificación y reporte a dirección
- El DPD en el desarrollo de Sistemas de Información
- Procedimientos Colaboración, autorizaciones previas, relación con los interesados y gestión de reclamaciones
- Comunicación con la Autoridad de Protección de Datos
- Competencia profesional Negociación Comunicación Presupuestos
- Capacitación y Desempeño del DPO: Formación, Habilidades personales, Trabajo en equipo, Liderazgo, Gestión de equipos
- Introducción y fundamentos de las EIPD: Origen, concepto y características de las EIPD Alcance y necesidad Estándares
- Realización de una Evaluación de Impacto Aspectos preparatorios y organizativos, análisis de la necesidad de llevar a cabo la evaluación y consultas previas
- La Auditoría de Protección de Datos
- El Proceso de Auditoría Cuestiones generales y aproximación a la Auditoría Características básicas de la Auditoría
- Elaboración del Informe de Auditoría Aspectos básicos e importancia del Informe de Auditoría
- Ejecución y seguimiento de Acciones Correctoras
- La función de la Auditoría en los Sistemas de Información Conceptos básicos Estándares y Directrices de Auditoría de SI
- Control interno y mejora continua Buenas prácticas Integración de la auditoría de protección de datos en la auditoría de SI
- Planificación, ejecución y seguimiento
- Esquema Nacional de Seguridad, ISO/IEC : (Actualización a la norma UNE-EN ISO/IEC : Requisitos de sistemas de Gestión de Seguridad de la Información, SGSI)
- Gestión de la Seguridad de los Activos Seguridad lógica y en los procedimientos Seguridad aplicada a las TI y a la documentación
- Recuperación de desastres y continuidad del Negocio Protección de activos técnicos y documentales Planificación y gestión de la Recuperación de Desastres
- Anexo I: Plantilla de análisis de la necesidad de la realización de una EIPD
- Anexo II: Plantilla de descripción de las actividades de tratamiento
- Anexo III: Plantilla para documentar el análisis básico de riesgos
- Anexo IV: Plantilla de registro de actividades de tratamiento (Responsable de tratamiento)
- Anexo V: Plantilla de registro de actividades de tratamiento (Encargado de tratamiento)
Titulación de Formación Continua Bonificada expedida por el Instituto Europeo de Estudios Empresariales (INESEM). 
Titulación Múltiple:
- Título Propio Master en Compliance Officer expedido por el Instituto Europeo de Estudios Empresariales (INESEM)
- Título Propio Universitario en Compliance expedido por la Universidad Antonio de Nebrija con 5 créditos ECTS
- Título Propio Universitario en Gestión y Auditoría en Protección de Datos: Consultor LOPD expedido por la Universidad Antonio de Nebrija con 8 créditos ECTS
Este curso bonificado pertenece al sistema de Formación Programada de INESEM Business School. Se tramita con cargo a un crédito formativo asignado a las empresas privadas españolas para la formación de sus trabajadores sin que les suponga un coste. Para tramitar este curso de formación programada es necesario:
- Estar trabajando para una empresa privada.
- Encontrarse cotizando en el Régimen General de la Seguridad Social
- Que el curso seleccionado esté relacionado con el puesto de trabajo o actividad principal de la empresa.
- Que la empresa autorice la formación programada
- Que la empresa disponga de suficiente crédito formativo para cubrir el coste del curso
Master en Compliance Officer + 13 Créditos ECTS
Duración total:
1500 h.
Teleformación:
450 h.
Modalidad:
Online
Precio: 1895 €
Bonificable hasta el 100%
Créditos
13 ECTS
MATRICULACIÓN
MATRÍCULA ONLINE
Master en Compliance Officer + 13 Créditos ECTS
